证监会:券商清理配资不能“一断了之”

  

  新京报讯 (记者金彧 李蕾)随着清理配资进入最后时刻,沪指似乎敏感脆弱。9月17日,有关配资仍将继续的言论再次令飘红的沪指尾盘高台跳水。17日晚间,证监会发布《关于继续做好清理整顿违法从事证券业务活动的通知》,要求券商不要单方面解除合同、简单采取“一断了之”的方式。

  已清理六成涉嫌违法账户

  《通知》披露,截至9月16日,完成了3577个资金账户的清理,占全部涉嫌违法从事证券业务活动账户的64.30%。

  证监会表示,在完成清理账户中,84.96%以取消信息系统外部接入权限并改用合法交易的方式进行清理,1.01%账户仅余停牌股票,其他账户已无资产余额或采取产品终止、销户等方式处理。

  8月底,监管层发文要求各家券商自9月1日起对“利用信息系统外部接入开展违法证券业务活动”进行清理,核心是要清理违法违规的配资账户。大多数券商被要求在9月30日前完成清理。在清理配资过程中,券商与信托的争斗也逐步升级,信托圈的“抗争信”一封接一封。

  上周,中融信托给华泰证券的一则“沟通函”引发关注。本周北方信托、外贸信托等纷纷向华泰证券、国泰君安、国信证券、华宝证券等发信“抗争”。同时,多家信托公司也在“沟通函”中提出,根据双方签订的证券经纪服务协议,证券公司有义务保证项目顺利进行,如因其单方面暂停服务导致的损失要求由证券公司承担。

  9月16日,新京报报道,有消息称部分信托公司正打算向证监会、银监会集体申述。

  对此,9月17日,证监会发布上述通知,要求证券公司积极做好与客户沟通、协调,不要单方面解除合同、简单采取“一断了之”的方式。对于符合业务合规性要求的证券账户,证券公司持续做好客户服务。

  对于信托产品账户清理,证监会也明确了范围,包括在证券投资信托委托人份额账户下设子账户、分账户、虚拟账户的信托产品账户;伞形信托不同的子伞委托人分别实施投资决策,共用同一信托产品证券账户的信托产品账户;优先级委托人享受固定收益,劣后级委托人以投资顾问等形式直接执行投资指令的股票市场场外配资。

  券商向客户发函协商清理

  9月17日,一家券商相关负责人告诉新京报记者,公司之前外部接入系统的清理就没有采用“一刀切”的方式,合规的账户不会清理。在清理范围内的账户包括存在下设子账户、分账户、虚拟账户的;违反账户实名制规定的;涉嫌场外配资的,如果是合规的接入系统,还是会保证账户正常运行。

  上述负责人还表示,公司与信托、基金等一些客户本着友好协商的原则进行相关工作,目前已经向客户发出了《关于配合清理整顿外接系统的告知函》。向客户告知监管政策要求,了解账户属性,双方配合做好资产处置和系统切换工作;同时,对于在券商交易的产品账户,可使用该券商自有软件进行交易,券商也可以为通过监管机构评估的软件提供接入服务。

  9月14日,证监会新闻发言人邓舸曾表示,目前多数场外配资账户持有人积极配合。按现有方式对剩余场外配资账户进行清理,对市场不会造成明显冲击。

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  (来源:新京报)

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